9月私募登记备案数据+审核反馈汇总

发布时间:
2019/10/12 14:05:23
来源:
易胜博备用网址资本 百里冰
2019年9月1日至9月30日,共有83家私募基金管理人在中基协成功进行了登记。
其中证券类私募基金管理人21家, 股权、创投类私募基金管理人61家, 其他类私募基金管理人0家, 资产配置类私募基金管理人1家。(另有1家为变更机构类型为资产配置类私募管理人)
  已登记的私募基金管理人具体情况如下:  

 本文转载自:私募法苑(id:fwlshh1  9月私募登记备案大数据
  1、据中基协私募管理人公示系统显示,本月存在高管无基金从业资格情况共有5家私募基金管理人,5家企业均有3名以上高管,其中董事长或总经理或副总经理无基金从业资格。    2、本月有2家资产配置类私募投资基金管理人备案成功 深圳乐瑞全球管理有限公司,注册资本金1000万元,实缴资本800万元,实缴比例80%,员工5人,股东为北京乐瑞资产管理有限公司(证券类私募基金管理人)。 信银(深圳)投资管理有限责任公司,在9月末完成机构类型变更,成为新锐私募资产配置类管理人,穿透其股东背景可以发现,其是信银(香港)投资有限公司的孙公司,后者是中信银行在境外设立的投资银行平台,在去年还完成对易到的股权投资。   3、总体来看,9月份登记备案的自然人控股的管理人注册资本金仍以500—1000万元之间居多,实缴资本金在250—500万元之间;注册资本金较高的管理人实际控制人多为国有背景或上市公司出资。   4、本月登记备案的规模最大的1家管理人为:平安基础产业投资基金管理有限公司 ,私募股权、创投类基金管理人,注册资本金100000万元,实缴资本金2000万元,实缴资本比例20%,穿透股东为上市公司中国平安。    近期登记备案反馈汇总
  股权结构:
1、简述股东实际业务开展情况。贵机构股东中若存在员工持股平台的请承诺仅作为持股平台使用不实际开展经营业务。   员工兼职:
2、请核实公司高管和员工是否存在兼职情况,如有兼职高管或员工,请核查兼职机构是否清楚知晓,兼职情况是否违反竞业禁止及是否符合《私募基金登记备案相关问题解答(七)(十二)》相关要求,并提交补充法律意见书,进行说明。   竞业禁止:
3、请核实高管是否存在竞业禁止情形?请上传所有员工社保。   实控人与关联方:
4、请贵机构实际控制人及其控制的已登记关联私募基金管理人出具书面承诺函,承诺若申请机构展业中出现违法违规情形时,应当承担相应的合规连带责任和自律处分后果。   5、请律师核查申请机构是否在一年内进行主要出资人及实际控制人变更,若有请在法律意见书中详细阐述股权变更缘由,同时需核查并说明变更前机构关联方中是否有从事《私募投资基金登记备案的问题解答(七)》规定的与私募基金属性相冲突的业务。   关键财务数据:
6、公司成立时间较早,且财务信息中上一年度有大额资产负债,请说明该资产负债来源及其与现有公司经营的关系,并核查该业务是否符合私募机构专业化经营的要求。   办公场所:
7、请律所核实申请机构是否存在与股东或关联方共用办公场所的情况,请说明申请机构如何保持人员、财产和运营独立性,如何实现办公场地和人员的隔离。